5G通信系统中一个关键技术就是大规模阵列天线技术，俗称3D-MIMO天线技术。在4G实际网络运行环境中，3D-MIMO天线就已经进行了规模部署，可以实现覆盖增强，同时有效地缓解容量所带来的压力。为了更好地了解3D-MIMO技术关键原理以及应用实践，有必要从基本的MIMO技术原理入手，抽丝剥茧进行解读。
3D-MIMO的官方名称叫作Massive-MIMO，其实就是一种高增益的阵列天线。相比传统的8T8R天线，不仅实现了水平面的赋型，同时也利用更多的振子和通道实现了垂直面的赋型。天线赋型技术是通过不同通道电调阵子相位实现对于某一方向窄波束的汇聚从而实现辐射能量的增益，对于8T8R而言，在垂直方向上所有振子归属一个通道，因此无法实现垂直维度的赋型，而3D-MIMO天线通过垂直维度的通道隔离实现不同通道内所含振子的独立电调从而完成了垂直维度的赋型。对于LTE广播信道而言，3D-MIMO不进行类似PDSCH的赋型，而是通过32个双极化通道（64通道）中每个极化通道的权值进行波束优化调整。
LTE中除了TM5的MU-MIMO工作方式，TM7/8/9/10也可以提供MU-MIMO的传输方式。与TM5通过明确预编码矩阵实现空分复用的机制有所不同，TM7/8/9/10通过天线通道的权值赋型技术并结合空间信道的特征匹配实现了多用户空分复用。TM7/8/9/10传输模式下对于MU-MIMO的实现与信道条件准确评估密切相关。
5G NR中最重要的射频技术变革就是3D-MIMO大规模阵列天线技术的应用，以至于相当一部分NR物理层架构设计内容都是围绕该技术进行适配更新，这里以对比的视角对5G系统中的3D-MIMO天线技术进行介绍。
由于5G在系统设计时已经取消了小区级参考信号，因此天线端口信号传输都基于UE专属参考信号（DMRS）进行信道评估。为了使得“层”到天线端口传输数据的映射更加统一和简化，NR标准在下行共享信道实现中索性彻底取消了LTE中基于小区级参考信号的预编码矩阵方案，而使用类似LTE中通过3D-MIMO天线技术实现的赋形预编码方案进行SU/MU-MIMO，同时随之简化掉的是复杂的传输模式类型TM1-TM10。当然，传输分集模式也没有进行定义，基站侧用波束赋形进行了更新。对于空分复用，NR下行共享传输信道最多可实现双码字-8层映射，UE通过解码PDCCH DCI格式1-1获取传输码字信息，以及相应的天线端口信息，对于DMRS配置类型1的最大双码字-8层传输天线端口映射为{1000～1007}，对于DMRS配置类型2的最大双码字-8层传输天线端口映射为{1000，1001，1002，1003，1006，1007，1008，1009}。采用这样的设计思路主要有两方面的优势，首先，网络基站侧对于UE关于传输模式变化不再借助于高层信令半静态进行传递，UE完全通过物理控制信道动态解码获取，这样交互时延大大缩短。另外，随着取消传输模式类型定义，承载传输模式类型转化的高层信令也同时简化，减小了网络与终端侧信令负荷开销。
如同LTE在R10以后引入CSI-RS的理念一致，NR中的CSI-RS设置同样是一个决定大规模阵列天线SU/MU-MIMO多流传输效果非常重要的参数。目前协议版本中，LTE与NR最大可配置CSI-RS天线端口数均为32，该数值与3D-MIMO天线设备通道赋形权值能力紧密相关。NR中CSI-RS参考信号的配置方式有三种，可以被配置为周期传输类型，也可以通过高层信令半静态地配置为非周期或者半持续传输类型。尽管在NR中CSI-RS参考信号本身被赋予了更丰富的内涵，例如UE可以通过CSI-RS进行时频域位置精确锁定、基于波束切换的移动性测量，但结合3D-MIMO天线技术，基于CSI-RS对应的PDSCH参考资源的测量进行信道质量上报（CQI）以及闭环预编码码本索引（PMI）以供基站进行赋形预编码矩阵选择，这一过程仍然是其最典型的应用价值所在。除此之外，与之相关的CSI上报信息还包含CRI（CSI-RS resource indicator）上报、LI（layer indicator）上报以及SSBRI（SSB resource indicator）上报。由于CSI-RS可以进行多个资源配置，UE通过CRI明确了与CSI上报相关的测量资源。LI表征PMI所对应预编码矩阵的某一列，而该列恰好是具有最好传输信道条件下码字所对应最强的层映射。如果在连接态UE需要针对物理层信道RSRP测量上报，可以将CSI上报配置为基于cri-RSRP或者ssb-Index-RSRP，如果采取后者就需要结合SSBRI明确测量的SSB端口，这种设计其实赋予UE更多的灵活性，在连接态下既可以通过测量CSI-RS评估信道覆盖情况，也可以通过SSB波束来进行评估，这些信息反馈给基站，基站根据特定的算法可以综合进行优化调整。
5G NR在PMI基于码本反馈方面的设计相较LTE复杂很多，一共分为Type I和Type II两大类型，每种类型又包含了两类子型。这两大类型主要的区别在于码本精度不同，同时伴随的PMI反馈开销也不同。Type I分为单天线阵列板码本和多天线阵列板码本，多天线阵列板码本使用场景类似于LTE传输模式TM10中多小区联合ComP技术可以实现多AAU联合传输，多天线阵列板码本使用时需假设面板之间传输信号相位恒定，目前协议定义在CSI-RS端口为8、16、32下，可配对多天线阵列板个数为2或4。Type II在Type I基础上进一步提升了反馈码本的精度，当然反馈开销也较大，目前协议规定基于该种PMI反馈类型下，信道的秩（RI）不超过2。Type II通过终端选择测量CSI-RS窄波束上报，并结合幅度以及相位反馈信息辅助基站逼近理想赋形权值性能，值得注意的是，通过高层参数定义的Type I码本子集限制规定了特定码本子集是否可选，而Type II码本子集限制则规定了特定码本相关上报幅值的上限。Type II子类型2上报基于极化方向的端口权值码本，基站可以结合特定CSI-RS赋型预编码矩阵进一步提升空间波束赋形精度。
5G NR上行共享信道可以选择基于码本和非码本两种传输方式，这两种传输方式都通过UE解码PDCCH DCI格式0_0、DCI格式0_1或者半静态配置方式进行资源调度。基站通过高层参数txConfig配置决定UE是否使用码本传输方式，如果该参数没有配置，上行共享信道传输模式采取单天线端口模式，此时，UE不期望传输资源由PDCCH DCI格式0_1进行调度，但是可以由DCI格式0_0进行调度。为了更好地利用基站多天线阵列基于终端SRS（Sounding Reference Signal）上报评估信道相关性从而实现多波束赋形，5G终端可以支持SRS基于不同天线端口的轮发或并发，SRI（SRS resource indicator）是SRS资源配置的标识，可以用来明确轮发或并发SRS信号。
上行共享信道码本传输与非码本传输本质区别在于基站侧是否下发码本指示（TPMI）以辅助终端进行预编码矩阵选择，对于这两种传输模式，可选择的预编码矩阵集合是一样的。
码本传输方式中，有别于LTE终端需要根据基站指示TPMI（Transmitted Precoding Matrix Indicator，宽带预编码矩阵指示），信道秩的个数进行码本传输选择，而5G终端可以基于DCI动态调度或者高层参数半静态调度下发的SRI、TPMI和传输信道秩RI自主决定预编码码本，这种方式赋予了终端一定的灵活性。基站在码本选择时需参考SRS信号，下发TPMI时需与对应SRI进行关联。非码本传输模式中，根据信道互易性原则，终端可以通过测量高层预先与SRS关联配置的一个NZP-CSI-RS资源评估下行信道从而选择上行预编码矩阵，值得一提的是mimo系统，为了更好地通过互易性评估，非码本传输模式下只能配置一个SRS资源集合，一个资源集合最大配置4个SRS资源，每个SRS资源只能配置一个SRS端口，另外SRS也可以进行预编码，这样的设计主要为了适应今后5G终端不断升级也可以实现窄波束赋形。非码本传输模式相比码本传输模式节省了码本指示信息开销。
5G NR除了在下行共享业务信道中使用3D-MIMO的窄波束赋形技术，与LTE早期版本不同的是，目前下行控制信道以及物理信号也可以通过特定算法实现窄波束赋形，这样一方面不仅能够提升控制信道的信息解码成功率mimo系统，另一方面通过与业务信道预编码矩阵相结合，能够进一步提升业务信道的空分复用效果。虽然控制信道赋形技术并没有明确在3GPP协议中体现，但主流设备厂商均已具备类似的算法和能力，不得不说这也是5G大规模阵列天线应用的一项实践创新。
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